和约编号: GF-XJXX-ESOP-2015001

广发原驰旋极交流 1 号

个人资产支配标示于图表上

资产支配和约

(草案)

10月15日二号

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目 录

一、引言 ……………………………………………………………………………………………………………………………. 4

二、释义 ……………………………………………………………………………………………………………………………. 4

三、和约党派 …………………………………………………………………………………………………………………. 8

四、个人资产支配标示于图表上的基本情况 …………………………………………………………………………………….. 9

五、馆藏标示于图表上的插脚与脱扣 ……………………………………………………………………………………………… 12

六、支配者本身的资产插脚总标示于图表上 …………………………………………………………………………………… 17

七、总体标示于图表上归类 ………………………………………………………………………………………………………… 18

八、总平面图说话中肯客户资产支配、支配权限与运作花样 ……………………………………………….. 24

九、个人标示于图表上编制 ………………………………………………………………………………………………………… 25

十、总标示于图表上导致和资产 …………………………………………………………………………………………………. 25

十一、个人标示于图表上资产托管 …………………………………………………………………………………………………. 26

十二、总标示于图表上出口 …………………………………………………………………………………………………….. 26

十三个、搜集标示于图表上本钱 …………………………………………………………………………………………………….. 29

十四的记号、总标示于图表上收益分派 ……………………………………………………………………………………………… 30

十五个人组成的橄榄球队、装饰理念与装饰谋略 ……………………………………………………………………………………………… 31

十六、装饰决策与风险把持 ……………………………………………………………………………………………… 32

十七、装饰限度局限和取缔 ……………………………………………………………………………………………… 33

十八、配标示于图表上交流泄露 ……………………………………………………………………………………………… 35

十九岁、托收标示于图表上市场占有率让、非买卖让与上冻 ……………………………………………………………… 37

二十、馆藏标示于图表上的延伸 …………………………………………………………………………………………………….. 37

二十一、搜集标示于图表上取消和清算 ………………………………………………………………………………………….. 38

二十二、顾虑党派的恰当地和工作 ………………………………………………………………………………………….. 41

二十三个、违约责任与争夺处置 ………………………………………………………………………………………….. 45

二十四的记号、风险公布发表 ……………………………………………………………………………………………………………. 47

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要紧立刻的

本《广发原驰旋极交流1号个人资产支配标示于图表上资产支配和约》(以下简化“合

同”)仅作为“北京的旧称旋极交流技术股份股份有限公司第一期职员持股标示于图表上”放映适用材

料,这决不是的平均数各当事人究竟早已发展了相干。,和约各当事人的恰当地和工作

需以各当事人后续订约的《广发原驰旋极交流1号个人资产支配标示于图表上资产支配和约》

以法度课文为准。。

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一、引言

为标准广发原驰旋极交流 1 号个人资产支配标示于图表上(以下简化“设置标示于图表上”或

标示于图表上处理,不隐瞒的《广发原驰旋极交流 1 号个人资产支配标示于图表上资产支配和约》

党派的恰当地和工作(以下简化C),地基《中华人民共和国和约法》、

保释金公司客户资产支配事情支配尺寸、保释金大众

司集中资产支配事情使生效细则》(以下简化《使生效细则》)等顾虑法度法规及中

国保释金业协会保释金大众司客户资产支配事情标准》(以下简化《标准》)等自治国

性排成一行行走控制,交付人、支配人、代理人是使相等志愿者的。、在老实信用道义的秉承。

垂直和约。本和约是规则基本恰当地的法度排成一行行走。,各当事人秉承管

理尺寸》、《细则》、《广发原驰旋极交流 1 号个人资产支配标示于图表上阐明书》(以

以下简化手册、本和约及剩余部分顾虑规则拿恰当地。、承当工作。

客户赞成以真实度插脚搜集标示于图表上。,确保付托资产的发生和适用。,

所泄露或给予的交流或交流失实。,本人早已读物了这份和约的全文和搜集标示于图表上。,了

无干恰当地、工作与风险,装饰风险与输掉。

支配者赞成老实言而有信。、精明的本着良心的的支配道义及A的适用,但

缺乏抵押搜集标示于图表上将是有利可图的。,它也不克不及抵押最小的收益。。

代理人赞成老实言而有信。、当心道义与代理人的执行,保障安全的管客户机

标示于图表上资产、处置本钱进出、监督支配装饰行动,还,因此搜集标示于图表上并缺乏获得抵押。

资产装饰无输掉,不抵押最小的收益。

二、释义

在本和约中,除非另有阐明。,随后单词或简化具有以下识别力:

个人资产支配标示于图表上、因此搜集标示于图表上、设置标示于图表上:指广发原驰旋极交流 1 号集

同盟条约资产支配标示于图表上;

设置标示于图表上阐明书、阐明书:指《广发原驰旋极交流 1 号个人资产支配标示于图表上

点明和诸如此类无效的修正和互补的直系的;

个人资产支配和约、资产支配和约、本和约:指《广发原驰旋极交流 1 号

个人资产支配标示于图表上资产支配和约》及对该和约的诸如此类无效的惩戒和互补的;

托管拟定草案:指《广发原驰旋极交流 1 号个人资产支配标示于图表上托管拟定草案》及对

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对拟定草案的诸如此类无效修正和互补的;

风险公布发表书:指《广发原驰旋极交流 1 号个人资产支配标示于图表上风险公布发表书》;

《支配尺寸》:指 2013 年 6 月 26 日柴纳证监会当播音员并使生效的保释金大众司客

适合全家人的资产支配事情支配尺寸;

《使生效细则》、《细则》:指 2013 年 6 月 26 柴纳保释金监督支配佣金当播音员使生效证明

保释金公司个人资产支配事情使生效细则;

艰难行进持股标示于图表上直系的、直系的视图:指 2014 年 6 月 20 日本证监会公布发表

并于公布之日起使生效的《发生着的股票上市的公司使生效职员持股标示于图表上试验单位的直系的视图》(证

中西部及东部各州的县议会公报〔2014〕33 号)

法度法规:柴纳的无效公布法、行政规章、行政规章

防御地区排成一行行走、得第二名法规、得第二名规章及规防御地区排成一行行走;

柴纳证监会、证监会:指柴纳保释金监督支配佣金;

个人资产支配和约党派:指受个人资产支配和约约束,秉承个人资产支配

理和约拿恰当地并承当工作的设置标示于图表上支配人、设置标示于图表上托管人和交付人;

设置标示于图表上支配人、支配人:广发保释金资产支配(广东)股份有限公司,也为短

广发交流支配;

设置标示于图表上托管人、托管人:指柴纳民生银行股份股份有限公司,也为短为“民生